第二类是缺乏内部控制和投资者保护。比如，一家期货公司风险管理公司衍生品市场部高级经理，明知私募基金产品为个人投资者参与场外衍生品业务通道，仍违规操作，未能严格执行客户适当性管理规定。所在公司也未能有效执行风险管理和合规管理等内控管理制度，未能审慎核查该客户的真实交易目的。还有两家期货公司风险管理公司的违规行为是在交易结算中，其中一家公司在开展场外衍生品业务中，存在通过对期权结算方式的约定将期权收益结构异化为线性收益，敲出后客户仍实际承担标的资产价格波动损益的情形，未能审慎开展场外衍生品交易业务，另一家公司在开展场外衍生品业务中，通过交易确认书相关条款约定，将场外期权转化为线性结构进行结算，由客户承担场内期货交易的损益，违规成为客户进行场内期货交易的通道。

受访域名

道指涨15.18点，涨幅为0.04%，报42222.00点；纳指涨54.94点，涨幅为0.28%，报19502.35点；标普500指数涨12.98点，涨幅为0.22%，报5980.82点。

2．强化组织领导，压实整改责任。成立巡视反馈意见整改落实工作领导小组，总行党委每月召开党委会审议巡视整改进展情况，党委书记承担整改第一责任人责任，党委委员“一岗双责”扛起分管领域整改责任，各子公司、各分行、总行各部门负责各自领域的巡视整改工作，总行党委办公室牵头推进巡视整改，定期跟踪督导，对于进度落后的进行提示，对于存在困难的开展帮扶，驻行纪检监察组履行整改监督职责。集中整改期间，召开7次党委会、2次专题会、1次专题民主生活会，研究巡视整改工作，全行巡视整改进度和质量得到有效保障。

多角度把握金融科技机会，建议重点关注金融科技ETF（159851）及其联接基金（A类013477、C类013478），标的指数全面覆盖了跨境支付、AI应用、互联网券商、华为鸿蒙、金融IT等热门主题。截至6月18日，金融科技ETF（159851）最新规模超48亿元，近6月日均成交额超5亿元，规模、流动性优势突出！